近日，张家口银行被中共河北省委审计委员会办公室、河北省审计厅评为2020至2022年度“河北省内部审计先进单位”。
立足职责使命，高效开展审计工作。2020至2022年，累计开展审计项目273项，发现内控合规、风险管理、业务经营等领域存在的风险隐患，积极推动整改，建立完善外包合同审核标准、互联网贷款审核验证、内部制度合规审查、新产品洗钱风险评估、收单业务风险管控、催收有效性风险管控等30余项重要机制。完善体制机制，拓展审计广度和深度。制定项目审计实施标准，全面推行作业清单管理的模式，审计方案后附作业清单，包括审计事项、样本或样本规则、必要程序方法、制度依据、任务执行人等5项内容，细化审计内容。创新思路方法，强化信息技术推广应用。提取分析原始数据，通过数据中台的数据资源和加工处理优势，根据项目审计工作需要提出个性化审计模型，出具高质量数据成品，确定审计方法，聚焦审计重点，有效提升审计的精准性。强化自我监督，筑牢质量控制之本。将质量控制措施嵌入审计工作实施的各个环节，聚焦合规性、创新性、有效性3个维度，关注内审准则和内部审计制度的要求，关注数字化、信息化手段应用，关注发现问题和意见建议质量，形成完善的自我监督工作体系。
该行将持续完善工作机制，强化自我约束监督，创新审计技术方法，进一步增强工作责任感，有效发挥审计监督职责，为业务高质量发展贡献内审力量。
